常財(cái)鑫［2012］12號(hào)

關(guān)于印發(fā)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法》

（試行）的通知

各部室（單位）：

　　《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法》已經(jīng)公司研究同意,現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法》試行

二〇一二年七月二十三日

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法（試行）

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè),有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn),保障年度目標(biāo)任務(wù)的完成，根據(jù)《常德市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法》（試行）的通知精神，結(jié)合我公司實(shí)際，制定如下實(shí)施辦法：

　　一、目標(biāo)任務(wù)

　　廉潔財(cái)鑫建設(shè)要貫徹“以大局為重，以預(yù)防為先，以懲治為要”的總體要求，加強(qiáng)反腐倡廉的組織保證，建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系，突出對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督、廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控和制約機(jī)制的建立，做到防控機(jī)制運(yùn)行順暢，監(jiān)督制度完善配套，預(yù)防腐敗成效明顯，保證公司無(wú)一人違規(guī)違紀(jì)，確保全員的政治安全。

　　二、工作步驟

　　廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作從7月2日起，具體分五個(gè)階段進(jìn)行。

　　1、宣傳發(fā)動(dòng)階段（7月2日―7月19日）

　　召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子專題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)全市建設(shè)廉潔常德工作會(huì)議和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議精神，統(tǒng)一思想，成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)。召開(kāi)全體員工動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)市委關(guān)于建設(shè)廉潔常德工作的會(huì)議精神，進(jìn)一步做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，提高全體員工思想認(rèn)識(shí)，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展?fàn)I造良好的氛圍。

2、方案制定階段(7月20日-8月10日)

　　根據(jù)《常德市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法》的要求，結(jié)合公司工作實(shí)際，在深入進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，提出公司初步工作方案，并廣泛征求大家意見(jiàn)，最后提交公司領(lǐng)導(dǎo)班子研究通過(guò)，并將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案正式行文公布，按方案組織實(shí)施。

　　3、全面推進(jìn)階段(8月11日-9月25日)

　?。?）全面完善基礎(chǔ)工作(8月11日-8月20日)。認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、思想道德、外部環(huán)境等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面清權(quán)確權(quán)，繪制“權(quán)力運(yùn)行圖”；制定《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等級(jí)評(píng)定方案》；結(jié)合電子信息化平臺(tái)建設(shè)，利用現(xiàn)有的常德財(cái)鑫網(wǎng)，設(shè)置廉政建設(shè)專欄。

　?。?）深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(8月21日-8月31日)。各崗位（人員）要結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)查找工作，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)查得準(zhǔn)、查得全、查得深。從思想道德、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、制度機(jī)制、外部環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行查找。主要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)五種方法和利用舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查服務(wù)對(duì)象等查找方法來(lái)采集廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　?。?）評(píng)定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(9月1日-9月6日)。按照《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等級(jí)評(píng)定方案》，公司從實(shí)際出發(fā)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)分為項(xiàng)目決策、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理、選人用人四大部分，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組分崗包干，各負(fù)其責(zé)，統(tǒng)一考核，并根據(jù)腐敗發(fā)生的概率和危害程度，采取定性+定量分析的方法，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)由高到低評(píng)定為A、B、C三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分類定級(jí)管理。

　?。?）落實(shí)防控措施(9月7日-9月13日)。根據(jù)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，屬于權(quán)力行使方面的，要按照“依法依規(guī)依程序”的執(zhí)業(yè)原則探索完善分權(quán)，控權(quán)的科學(xué)方法，使行政權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。屬于制度機(jī)制方面的，要依照反腐倡廉的基本要求，加以完善和規(guī)范。屬于道德方面的，要通過(guò)黨課教育，公司承諾，主題演講和創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)等形式，增強(qiáng)全員倡廉守廉的自覺(jué)性，從細(xì)微之處防微杜漸，筑牢反腐堤防。

　?。?）面向社會(huì)公示（9月14日－9月21日）。各部室查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，評(píng)定出廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。

　　（6）建立風(fēng)險(xiǎn)防控目錄（9月22日－9月25日）。辦公室根據(jù)公示結(jié)果，統(tǒng)一將查找到的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，建立臺(tái)帳。

　　4、監(jiān)管處置階段（9月26日－10月10日）

　　要運(yùn)用提醒、 函詢、約談、處置四大措施，加強(qiáng)廉政預(yù)警。提醒，即對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題，由責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)口頭或書面告知，提前加以防控；函詢，即對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)，由責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)書面查詢，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人說(shuō)明情況，報(bào)告整改措施；約談，即對(duì)社會(huì)反應(yīng)比較強(qiáng)烈，已經(jīng)呈現(xiàn)苗頭的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約談，責(zé)令整改；處置，即對(duì)存在嚴(yán)重廉政風(fēng)險(xiǎn)，且約談后無(wú)明顯改進(jìn)的，根據(jù)公司規(guī)章制度采取相應(yīng)的組織處理措施。出現(xiàn)重大問(wèn)題或腐敗行為，依法依規(guī)責(zé)處。

　　5、自查驗(yàn)收階段(10月11日-12月10日)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行自查，對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的薄弱環(huán)節(jié)采取補(bǔ)救、完善的方式進(jìn)行整改提高，并做好相關(guān)準(zhǔn)備，迎接上級(jí)檢查考核小組對(duì)公司開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的檢查驗(yàn)收。

　　三、工作要求

　　1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為確保廉潔財(cái)鑫建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)，公司成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，總經(jīng)理何克明任組長(zhǎng)、蘇和平、陳正輝、童耀樂(lè)、王劍任副組長(zhǎng)，曾紅、王梅珍、唐艷、袁宏友、胡曉玉、何偉、胡健、高毅、王旭東、周繼平為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合部，具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和督促檢查，確保圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)。

　　2、落實(shí)防控責(zé)任。各部室（單位）負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定和落實(shí)防控措施。在下年工作安排中把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入年度崗位考核。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不力，導(dǎo)致違紀(jì)違規(guī)發(fā)生的部門，實(shí)行“一票否決制”，部門（單位）取消評(píng)先評(píng)優(yōu)；對(duì)發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人，取消個(gè)人評(píng)先資格，并扣發(fā)年終績(jī)效工資。

　　3、強(qiáng)化工作措施。要建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控檢查考核機(jī)制，制定活動(dòng)規(guī)劃。通過(guò)信息監(jiān)測(cè)，社會(huì)評(píng)議，定期檢查等方式，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。對(duì)于組織領(lǐng)導(dǎo)不力、工作無(wú)規(guī)劃、措施不落實(shí)，問(wèn)題較突出的部門，領(lǐng)導(dǎo)小組將責(zé)令整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　二〇一二年七月二十三日